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证券期货纠纷多元化解十大典型案例之九
 
发布时间:2018-12-05  访问人数:1602
 
首例适用小额速调机制纠纷案例
 
一、案情介绍
    20143投资者W购买了F证券公司“某集合资产管理计划”产品公司在宣传该产品时明确表示“不直接投资二级市场”20145沪深交易所出台交易新规管理人需增大二级市场投资20158该产品发放投资红利后W又追加了投资同年11该基金净值亏损W认为F公司在投资者不知情的情况下自行决定增大二级市场投资严重违背之前承诺要求F公司赔偿其损失F公司认为其投资二级市场是因交易新规所致W后来已知晓该情况仍追加投资因此在计算W损失时应将其获利金额合并计算W认为其投资收益是合理获利在计算自身损失数额时应予剔除双方各执一词纠纷久拖未决W遂向中证中小投资者服务中心(以下简称“投资者服务中心”)申请启动调解程序
    在B证监局指导协调下调解员对双方争议点进行了系统的法律分析首先在责任判定上根据民事诉讼法最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》,F公司因监管部门出台新规而变更投资策略属于法律规定的可变更合同理由但并不能免除其应当履行的告知义务F公司没有通知W该情况其行为存在瑕疵同时W事实上已知晓该产品投资于二级市场却仍追加投资也有一定责任因此参照以往司法判例并结合公平原则认定F公司和W分别承担70%30%的过错责任其次在损失数额计算上调解员根据最高人民法院相关审判指导意见中提出的损益相抵原则认为W的投资收益在计算其损失时应当合并计算最终调解员提出将W的总损失金额扣除投资收益再乘以70%的过错责任比例即为F公司赔偿金额的调解方案W表示认可该方案B辖区经营机构均签署了适用小额速调机制的合作备忘录该方案自动对F公司发生效力双方签署调解协议并现场履行
二、典型意义
    本案是证券期货市场首例适用小额速调机制的调解案例实践中许多金额不大、案情简单的调解纠纷久拖未决既占用调解资源又耗费双方时间精力基于此投资者服务中心借鉴国际经验创新实行了倾斜保护中小投资者的小额速调机制即针对诉求金额较少(实践中主要为5000元以下个别地方5万元以下)的证券期货纠纷市场机构通过自律承诺、自愿加入、签署合作协议等方式作出配合调解工作的承诺一是只要投资者提出申请机构积极配合调解工作二是调解协议只需投资者同意机构无条件接受并自觉履行三是如投资者不同意调解结果则调解协议对争议双方均无约束力投资者可寻求其他救济途径
    小额速调机制为纠纷解决和投资者快速获得赔偿提供了新的路径提高了调解效率对行政救济、司法救济等投资者维权途径起到有益补充作用目前该机制已在18个省()成功试点推广实践中已有多起成功案例
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