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证券期货纠纷多元化解十大典型案例之四
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发布时间:2018-12-05  访问人数:2766
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投资者与上市公司虚假陈述赔偿纠纷案例()
 
一、案情介绍
        201511证监会对H上市公司(以下简称“H公司)立案调查并下发行政处罚及市场禁入事先告知书》,认定该公司构成证券法193条规定的未按照规定披露信息和误导性陈述行为拟对其进行行政处罚20174多名投资者以H公司构成虚假陈述违法行为为由向南京市中级人民法院(以下简称“南京中院”)提起诉讼要求H公司赔偿其投资损失南京中院受理了该批案件并委托中证中小投资者服务中心(以下简称“投资者服务中心”)进行调解
    在J证监局的指导协调下调解员细致了解了案件情况与双方当事人积极进行了沟通一方面告知H公司由于其已收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书且已召开听证会违法事实基本确定同时指出诉讼与调解是两种纠纷解决的方式各有特点前者具有强制性、公开性程序严谨而复杂后者是在中立第三方参与下的双方合意行为更加快速及时具有保密性和灵活性从而提醒公司权衡不同方式的利弊鼓励其主动赔偿以达到更好化解矛盾纠纷的结果另一方面告知投资者上市公司虚假陈述诉讼一般而言周期较长在这种情况下如能通过调解方式与公司达成和解投资者可以提前拿到赔偿节约大量时间和精力成本在主审法官主持和调解员组织的数轮磋商和斡旋下20175双方于法院现场达成和解协议由上市公司支付和解赔偿金和解后投资者撤回对上市公司的起诉该案成为资本市场上市公司虚假陈述赔偿案件中首例行政处罚前达成民事调解协议的案例
二、典型意义
    本案中南京中院根据立案登记制改革要求在证监会对H公司尚未做出行政处罚决定的情况下受理了投资者诉H公司虚假陈述纠纷一案保障了当事人的诉权在监管部门指导下投资者服务中心与南京中院紧密沟通、协调联动积极发挥调解柔性解决纠纷的优势督促公司主动与投资者和解维护公司的公众形象取得了双赢的效果
本案的调解机制具有开创性对于虚假陈述民事赔偿纠纷及时有效解决、降低投资者维权成本等具有示范作用也为积极推进人民法院案件受理制度和证券民事赔偿案件行政前置程序改革提供了成功的实践探索


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