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合规知我心
 
发布时间:2017-03-07  访问人数:1813
 
卫青将军
    总有一些事物在搅动我们的生命,总有一些人值得终生感怀。这次的线下交流活动再一次搅动了我的生命,很多朋友翻越千山万水,抽出宝贵的时间聚到一起,真的不容易,所以,我很感动。借此机会,和大家分享四个关键词。
    第一个关键词:珍惜缘分。人生际遇种种,人生相聚皆有缘,人生有缘总能相聚。人的一生有三种缘:第一种缘是血缘,血浓于水;第二种缘是地缘,一方水土养一方人;第三种是情缘,亲情以及爱情。今天是什么样的缘分让我们聚在一起,不知道有没有血缘,我想这里有地缘,更多是情缘,尤其我们都是券商合规同仁,券商业务是竞争关系,但合规风控无边界,大家年龄相仿、职责相同、经历相似,自然有共同语言;天天在一起交流,说的话可能比老婆、父母还多,朋友们相互帮助,我的报告里有你的观点,自然有情缘我们要珍惜这个缘分。
    第二个关键词:用好平台。不管我们今后如何发展、如何折腾、如何流浪,其实我们都离不开圈子和平台,券商合规风控的qq群和微信群就是一个很好的平台。我们搭建平台的目的首先是学习业务、分享经验、共享知识,然后是交流感情、整合资源、共谋发展、回馈社会、报效祖国。尤其强调的是共享知识和整合资源,在座的各位每个人都有很多经验和资源,如何聚合在这个平台里,共同发展,是值得思考的。我们相聚的源头在于反洗钱群的几位前辈,兴起在于合规风控人的广泛,分设小群二次发展是基于无数个过去的积累。世界上没有完全相同的两片树叶,平台中可以有不同声音,但一定要求同存异。
    第三个关键词:转换视角。现在流行的一句话:站在世界看中国与站在中国看世界是不一样。对我们来说,站在合规风控看业务,与站在业务、高层看业务是不一样的。每个人看待问题都有一个视角,可能很多人看到了一个点,有的人看到的一条线,有的人可能看到的是一个面,有的人看到的是一个球体。实际上,任何一个经济现象、业务问题都是N纬空间一点,受多种因素的影响。我们大部分是年轻的合规风控从业人员,我们一定要跳出合规、风控甚至所在的机构看待我们的业务。监管眼里的券商,合规眼里的业务,业务眼里的合规,高管眼里的合规,都是不同的。合规论证要以事实为依据、法律为准绳,有限度的进行推导,但不宜试图去解释法律,在规则不明时可以提出自己的论证逻辑但不能以此简单否决一个项目,合规的一票否决权的前提必须是触碰红线;合规的作用不仅是符合规定,作为对规则的熟练掌握者,也可以运用规则在法律许可的范围内进行业务拓展,所谓的合理利用规则。所以,我们一定要转换视角。中庸之道讲一个,在视角转换中也是一个,一个高度、一个纬度、一个宽度和一个深度,更多时候要体验生命的温度。合规风控要有度,过犹不及。
    第四个关键词:无悔青春。我们多数人正值青春,我们是青年的活动。因为青春,我们正激情澎湃;因为青春,未来有无限可能;因为青春,初生牛犊不怕虎。每个积极参与活动的合规风控人心里都拥有无限的梦想——简而言之,依法治国,功在千秋;合规经营,方能百年。作为新时代的法律合规人,我们一定要坚守合规底线,坚持法治梦想;按程序、守规则、留证据、防风险、清边界、明底线、讲逻辑、会救济;不懈怠、不抱怨、不疏忽,为中国梦、自己的梦而奋力前行。我们一定要心怀梦想,有梦想就有美好的明天,生命是一种旅程,有时候转过身来就是千山万水,万水千山,迈开步就是风光无限,无限风光!我们要珍惜缘分,用好平台,转换视角,一定可以青春无悔。
    最后,引用一段网络文章:从某种意义上来说,人类文明史就是一部推进合作、建立秩序的历史,人们从孤立、分立、对立走向群居、联手、合作。从国家的产生,民主的思想,到社会的规则,法律的制度(公司的合规),其目的都是促进人类彼此协调和互相合作。所有的社会科学都是从某一视角服务于人类在合作中的问题,提供理论的证明和解决的路径。都说公司是迄今最伟大的制度发明,凝聚了思想,统一了认识,集聚了资金,是人类合作的典范。从合作的角度而言,法律就是一套构建人与人合作的规则,司法是修复受损合作关系的机制。因此,坚守规则、合作共赢应该是我们永远不变的宗旨。
(作者单位:国元证券股份有限公司合规管理部)
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